12月30日太平洋公開資訊顯示，太平洋證券股份有限公司因未依法履行其他職責被中國證券監督管理委員會雲南監管局出具行政處罰事先告知書。
詳細違規行為如下：
經查，你公司存在以下情形：你公司於2017年3月設立並管理的‘太平洋證券寧靜126號定向資產管理計劃’在期限匹配、估值方法上均不符合《關於規範金融機構資產管理業務的指導意見》有關規定，按照規定不得新增規模，但你公司仍違規新增該產品規模。
處罰決定如下：
我局擬決定：對你公司採取暫停資產管理產品備案3個月（為接續存量產品所投資的未到期資產而新發行的產品除外，但不得新增投資，不限制資產支援專項計劃備案）的行政監管措施，同時責令你公司自收到本決定書之日起10個工作日內，根據你公司的有關制度規定，作出處分相關責任人員的決定，按照你公司內部規定對相關人員進行經濟處分與問責，並在作出決定之日起3個工作日內向我局書面報告。
太平洋財務資料及主營業務：
太平洋2022三季報顯示，公司主營收入10。01億元，同比下降21。59%；歸母淨利潤-6377。74萬元，同比下降118。74%；扣非淨利潤-6713。45萬元，同比下降119。78%；其中2022年第三季度，公司單季度主營收入2。61億元，同比下降56。81%；單季度歸母淨利潤1421。35萬元，同比下降92。99%；單季度扣非淨利潤1435。29萬元，同比下降92。92%；負債率39。19%，投資收益2。13億元。
太平洋（601099）主營業務：證券經紀業務，信用業務，證券投資業務，投資銀行業務，資產管理業務，證券研究業務，私募股權投資基金業務，另類投資業務
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